編者(zhe)按(an)：為幫助投資(zi)(zi)者(zhe)充分了解深市主(zhu)(zhu)板(ban)改革后的(de)相(xiang)關(guan)規(gui)則變化和投資(zi)(zi)風險點(dian)，深交所投資(zi)(zi)者(zhe)服務部(bu)推出《主(zhu)(zhu)板(ban)投資(zi)(zi)入(ru)市手冊》。下面讓我們一(yi)起來看看“主(zhu)(zhu)板(ban)優先股交易、轉讓與信息披露(lu)”相(xiang)關(guan)內容。
1.在(zai)競價交易時(shi)，主板優先股投資者出(chu)現哪(na)些情形屬于異常(chang)波動？
答(da)：優先股競價交易出現下列(lie)情形之一的，屬于異(yi)常波(bo)動(dong)，深(shen)交所分別公(gong)布其在交易異(yi)常波(bo)動(dong)期(qi)間累計買(mai)入(ru)、賣出金額(e)最大五家會員證(zheng)券營業部或者交易單元的名稱及其各(ge)自累計買(mai)入(ru)、賣出金額(e)：
（1）主板上市優(you)先股連續三個(ge)交易日內(nei)收(shou)盤價格漲跌幅累計達到(dao)±20%的(de)；
（2）主(zhu)板上市優先股(gu)單一交易日換手率達(da)到(dao)20%的；
（3）創業板(ban)上市(shi)優先股連續三個交易日(ri)內收盤(pan)價格漲跌幅累(lei)計達(da)到(dao)±30%的；
（4）證監(jian)會或者深交所(suo)認為屬于異常波動的其他情形。
異(yi)(yi)常(chang)波(bo)(bo)動指標(biao)自上市公(gong)司(si)發布異(yi)(yi)常(chang)波(bo)(bo)動公(gong)告或(huo)者復牌之日起重(zhong)新(xin)計(ji)算(suan)。優先股(gu)不適用(yong)《交易規(gui)則》關于股(gu)票交易嚴(yan)重(zhong)異(yi)(yi)常(chang)波(bo)(bo)動情形的(de)有關規(gui)定。
2.主板(ban)優(you)先(xian)股投(tou)資者(zhe)通過大宗交易方(fang)式進行優(you)先(xian)股交易是怎么(me)規定的？
答：優(you)先股進行大(da)(da)宗(zong)(zong)交(jiao)易(yi)的，單筆申報數(shu)量不低于5000股，或者(zhe)交(jiao)易(yi)金額不低于50萬元人民(min)幣。優(you)先股大(da)(da)宗(zong)(zong)交(jiao)易(yi)采用(yong)協議大(da)(da)宗(zong)(zong)交(jiao)易(yi)方式。優(you)先股協議大(da)(da)宗(zong)(zong)交(jiao)易(yi)的成交(jiao)確認時間為每個交(jiao)易(yi)日的9:15至11:30、13:00至15:30。
深交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)在交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)時(shi)間內(nei)通過深交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)網站即時(shi)公(gong)布(bu)優先股協議大(da)宗(zong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的報價信(xin)息(xi)(xi)和成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)信(xin)息(xi)(xi)。其(qi)中報價信(xin)息(xi)(xi)內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)：證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)代碼(ma)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)簡稱(cheng)、申報類型、買賣(mai)(mai)方向、數量(liang)、價格等；成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)信(xin)息(xi)(xi)內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)：證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)代碼(ma)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)簡稱(cheng)、當(dang)日(ri)最(zui)新價、當(dang)日(ri)最(zui)高價、當(dang)日(ri)最(zui)低價、總成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)數量(liang)、總成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)金額、總成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)筆(bi)數等。深交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)在每日(ri)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結束后通過深交(jiao)(jiao)(jiao)所(suo)網站公(gong)布(bu)優先股協議大(da)宗(zong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)信(xin)息(xi)(xi)，內(nei)容(rong)包(bao)括(kuo)：證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)代碼(ma)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)簡稱(cheng)、成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)、成(cheng)(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)價格以及買賣(mai)(mai)雙(shuang)方所(suo)在會員(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業部或者交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單元名稱(cheng)。
3.主板優先股轉讓的投資者(zhe)適當性(xing)標準是(shi)如何規定的？
答：優先(xian)股轉(zhuan)讓環節的投(tou)資(zi)者適當性標準(zhun)應當與發(fa)(fa)行(xing)環節保持一致；向特(te)定(ding)對象發(fa)(fa)行(xing)的相同條款優先(xian)股經轉(zhuan)讓后，投(tou)資(zi)者不(bu)得超(chao)過200人(ren)。
4.主板上市公司召開股東大會審議發行(xing)優先(xian)股相關事項(xiang)的(de)，是否提(ti)供網絡投票？
答：上市(shi)公(gong)司召(zhao)開股東大會審議發行(xing)優(you)先股相關事項(xiang)的，應當(dang)提供(gong)網絡投票(piao)，并在股東大會通知中(zhong)逐項(xiang)列出以下需要(yao)進行(xing)表決的議案：
（1）本次發行優(you)先股的種(zhong)類和數量；
（2）發行方式(shi)、發行對象及向原股東配售的(de)安排；
（3）票面金額(e)、發行價格或(huo)者定價區間及其確定原則(ze)；
（4）優先(xian)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)參與分(fen)配(pei)利潤(run)的(de)方(fang)式(shi)，包括：票面股(gu)(gu)(gu)息率及(ji)其確(que)定原則、股(gu)(gu)(gu)息發放的(de)條件(jian)、股(gu)(gu)(gu)息支付方(fang)式(shi)、股(gu)(gu)(gu)息是否(fou)累積、是否(fou)可以(yi)參與剩余利潤(run)分(fen)配(pei)等，涉及(ji)財(cai)務(wu)數據或者財(cai)務(wu)指(zhi)標的(de)，應(ying)當注明相(xiang)關報表口(kou)徑(jing)；
（5）回購條款，包括回購的(de)(de)條件、期間(jian)、價格及(ji)其確定原則、回購選擇權的(de)(de)行(xing)使主體等(deng)(如有)；
（6）募集資金用途(tu)；
（7）公(gong)司與(yu)發(fa)行(xing)對象簽訂的(de)附條件生(sheng)效的(de)優先股認購合同(tong)(如有(you))；
（8）決議(yi)的有效(xiao)期(qi)；
（9）公司章程關于優(you)先股(gu)股(gu)東和普通股(gu)股(gu)東利(li)潤分(fen)配、剩余(yu)財產分(fen)配、優(you)先股(gu)表(biao)決權恢復等相關政策條(tiao)款(kuan)的修訂(ding)方(fang)案；
（10）對董(dong)事(shi)會辦理本次(ci)發行具體事(shi)宜的授權(quan)；
（11）中國證(zheng)監會和深交所(suo)規定的其他事項。
5.主板發行優先股(gu)的(de)上市公司，發生哪些可能對其普(pu)通股(gu)或(huo)者優先股(gu)的(de)交易(yi)或(huo)者轉(zhuan)讓價格產生較大影(ying)響(xiang)的(de)情況(kuang)，需(xu)要進行信(xin)息披露？
答：發行優先股(gu)的上市公司，發生以下可(ke)能對其普通股(gu)或者(zhe)優先股(gu)的交易或者(zhe)轉讓(rang)價格產(chan)生較大(da)影響的情況，應當及時履行披(pi)露義務：
（1）優先股的發行、上市和轉(zhuan)讓情況；
（2）優(you)先股(gu)的回(hui)購情(qing)況；
（3）優先股(gu)的(de)轉換情(qing)況(kuang)；
（4）公司信(xin)用(yong)狀況發生重大變化，可(ke)能影響(xiang)其向(xiang)優(you)先(xian)股股東(dong)分(fen)配股息(xi)的；
（5）優先股股東表(biao)決權恢復、行使及其變動情況；
（6）優先股股東的分類表決情況；
（7）對優先股股東分(fen)配利潤或者剩余財產的(de)；
（8）優先股的收盤(pan)市值低于(yu)五千萬元的；
（9）優先股(gu)募(mu)集資金的存放和(he)使用情況；
（10）中(zhong)國證監會(hui)和深交所規定的其他情況(kuang)。
（免責聲明：本文(wen)僅為投資者(zhe)教(jiao)育之目的(de)而發(fa)布(bu)，不構(gou)成(cheng)投資建議。投資者(zhe)據(ju)此操作，風險自(zi)擔(dan)。深圳證券交易所力求本文(wen)所涉信(xin)息(xi)準確(que)可(ke)靠，但并(bing)不對(dui)其準確(que)性(xing)、完整性(xing)和及時性(xing)做(zuo)出任(ren)何保證，對(dui)因使用本文(wen)引發(fa)的(de)損(sun)失不承擔(dan)責任(ren)。）
